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证券公司监督管理条例17_证券市场基本法律法规

时间:2019-09-18

  ,各位考生要调整好自己的备考心态,不要给自己太大的备考压力。找到学习备考方法,才能轻松备考。各位考生可以制定一个适合自己的备考计划,争取能够在考试中考取一个满意的成绩。

  根据《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定,证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须经国务院证券监督管理机构批准。任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。

  根据相关法律的规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,ManBetX客户端。并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。任何人未取得任职资格,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十三条的规定,证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当责令其解除。

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