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证券公司监督管理条例13_证券市场基本法律法规

时间:2019-08-31

  不经历凛冽的寒风,不会有梅花的怒放;不经历素裹的寒霜,不会有松柏的坚韧,不经历厚重的白雪,不会有青松的挺直。

  1、定期报送,即证券公司依照法律、ManBetX客户端法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料;报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。

  证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。ManBetX客户端

  发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中,应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

  对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

  没有谁的优秀与生俱来,唯有修炼,再修炼,可以成就那个理想的你。更多证券从业证券市场基本法律法规知识点,尽在东奥会计在线,证券从业频道。

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